El Departamento del Tesoro de EEUU alcanzó un acuerdo por un monto de 11,8 millones de dólares que deberá pagar la empresa Interactive Brokers LLC, que operó transacciones con varios países sancionados por Washington, entre ellos Cuba.
Según la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) del Tesoro estadounidense, Interactive Brokers (IB), un corredor de bolsa electrónico global con sede en Greenwich, Connecticut, y que brinda servicios de corretaje e inversión a millones de clientes en todo el mundo a través de su plataforma online, incurrió en aparentes violaciones de múltiples programas de sanciones.
Esas actividades cubren entre el 15 de julio de 2016 y el 31 de enero de 2024, cuando la entidad proporcionó servicios de corretaje e inversión a personas en Cuba, Irán, Siria y la región de Crimea, de Ucrania, ocupada por Rusia, además de procesar operaciones con valores vinculados al Complejo Militar-Industrial de China.
Asimismo, operó transacciones que implicaron a personas sancionadas por la OFAC en Rusia, así como en Venezuela y Siria, en estos casos castigados por la Ley Magnitsky, que apunta a individuos responsables de violaciones graves de derechos humanos o corrupción.
"El monto del acuerdo refleja la determinación de la OFAC de que las aparentes violaciones no fueron flagrantes y se revelaron voluntariamente", señala la resolución del Tesoro. La entidad federal asegura que Interactive Brokers adoptó "medidas correctivas" tras descubrir las violaciones y cooperó con las autoridades durante la extensa investigación.
La OFAC señala que la empresa sancionada "además de los servicios relacionados con la ejecución, compensación y liquidación de operaciones, ofrece varias líneas de productos financieros, incluidos préstamos de margen, servicios de transferencia de fondos, intercambio de divisas, programas de préstamo de valores, servicios de negociación algorítmica y acceso a datos de mercado, entre otros".
Luego de que Interactive Brokers revelara a las autoridades que podría haber violado las leyes de EEUU en algunas de sus operaciones, inició una revisión que detectó 12.367 aparentes violaciones.
"IB exportó servicios de corretaje e inversión a clientes ubicados en Irán, Cuba, Siria y la región de Crimea de Ucrania", permitiendo a esos clientes "acceso a los mercados y bolsas de valores a nivel mundial", señala la OFAC.
También "exportó servicios de corretaje e inversión, en forma de servicios que permiten el comercio en contratos de valores y derivados y ejecución de transferencias de fondos a más de 200 titulares de cuentas ubicados en Irán, Cuba, Siria y Crimea", añade.
A lo largo de los cinco años de actividades revisadas, "estos clientes participaron en casi 12.000 transacciones desde estas jurisdicciones".
La OFAC detectó a través de las direcciones IP desde las que se realizaron las operaciones en los territorios señalados que los clientes tenían por residencia esos países.
"Entre 2016 y 2021, ciertas deficiencias en los controles de bloqueo geográfico de IP de IB (incluido un error técnico) permitió el acceso de un número limitado de clientes ubicados en Irán, Cuba y Siria a la aplicación de escritorio y aplicación móvil del IB. IB no auditó ni probó adecuadamente estos sistemas durante este periodo de tiempo", subraya la OFAC.
El Tesoro de EEUU, no obstante, certificó que "no identificó indicios de intencionalidad pero sí determinó que IB no ejerció la debida precaución o cuidado de sus obligaciones de cumplimiento de sanciones cuando permitió que las deficiencias de cumplimiento descritas anteriormente existan en todo su negocio durante un período de al menos ocho años. Además, con respecto a cada categoría de conducta, IB sabía o tenía motivos para conocer la conducta tal y como tuvo lugar".
Además, la empresa "perjudicó los objetivos políticos de numerosos programas de sanciones al proporcionar a individuos ubicados en jurisdicciones ampliamente sancionadas y personas bloqueadas bajo sanciones administradas por la OFAC, al sistema financiero estadounidense, incluidos individuos sancionados por su apoyo a regímenes corruptos e instituciones financieras que apoyan la guerra de agresión de Rusia en Ucrania".
Asimismo, el Tesoro determinó que "del volumen total de operaciones de IB, las infracciones aparentes comprendieron menos del 0,0001% durante el periodo de tiempo relevante. En muchos casos, además, el beneficio económico para la parte sancionada era limitado".
